5. Графическая диаграмма процесса
УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ОАО «Техпром»
Соколов А.В.
«___» ____________ 20___ г.
Регламент процесса
«B3.2.1. Получение членства на бирже»
1. Общие
положения
1. Настоящий регламент процесса (далее Регламент) регламентирует выполнение процесса «B3.2.1. Получение членства на бирже», а также распределение ответственности и взаимодействия организационных единиц при его выполнении.
2.
Ответственным за процесс является Начальник отдела операций на фондовом рынке.
2. Границы процесса
- Начало
процесса
- Результат
процесса
- Требования к результатам Согласно стандарту "Получение членства на бирже".
3. Ключевые показатели процесса № Название показателя Единица измерения
1.
Операционные затраты на получение членства
Рубли
2.
Количество полученных членств на биржах
Число
3.
Время получения членства на бирже
Месяцы
4.
Выполнение плана по внедрению ИТ-системы онлайн-торговли на бирже
Проценты
4. Описание действий процесса
| № | Код | Действия | Начало выполнения | Результат выполнения | Организационные единицы | Входы | Выходы |
| 1. | B3.2.1.1. | Изучение требований биржи | - Принято решение о выходе на биржу |
- Руководитель службы внутреннего аудита (Исполнитель) |
- Решение о получении членстве на бирже |
- Требования биржи |
|
| 2. | B3.2.1.2. | Определение узких мест банка | - Руководитель службы внутреннего аудита (Исполнитель) |
- Ответ от биржы о возможности членства и приобретении ИТ-системы онлайн-торговли на бирже - Требования биржи |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
||
| 3. | B3.2.1.3. | Устранение узких мест регуляторного характера | - Руководитель службы внутреннего аудита (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
|||
| 4. | B3.2.1.4. | Устранение узких мест операционного характера | - Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
|||
| 5. | B3.2.1.5. | Устранение узких мест кадрового характера | - Директор департамента управления персоналом (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
|||
| 6. | B3.2.1.6. | Выбор ИТ-системы онлайн-торговли | - Начальник отдела автоматизации (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
- Обоснование выбранной ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
||
| 7. | B3.2.1.7. | Отправка заявки на членство и ИТ-систему | - Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Обоснование выбранной ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
- Заявка на членство и приобретение ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
||
| 8. | B3.2.1.8. | Получение ответа от биржи | - Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Заявка на членство и приобретение ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
- Ответ от биржы о возможности членства и приобретении ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
||
| 9. | B3.2.1.9. | Оформление заявки на оплату членства | - Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Ответ от биржы о возможности членства и приобретении ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
- Заявка на оплату членства на бирже |
||
| 10. | B3.2.1.10. | Оплата членства на бирже | - Начальник отдела бухгалтерского учета и отчетности (Исполнитель) |
- Заявка на оплату членства на бирже |
|||
| 11. | B3.2.1.11. | Получение свидетельства о членстве на бирже | - Членство на бирже получено |
- Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Свидетельство о членстве на бирже |
||
| 12. | B3.2.1.12. | Приобретение наладка ИТ-системы | - ИТ-система внедрена |
- Начальник отдела автоматизации (Исполнитель) |
- Ответ от биржы о возможности членства и приобретении ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
||
| 13. | B3.2.1.13. | Обновление смежных процессов | - Смежные процессы обновлены |
- Подразделения банка (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
5. Графическая диаграмма процесса
Приложение 1. Состав ролей, участвующих в выполнении процесса № Роли
1.
Подразделения банка