Отчет по
классификатору
(иерархический список)
Требования к процессам
1. Управление бизнес-процессами
1.1. Продуктовая составляющая
1.1.1. Процессы верхнего уровня
1.1.1.1. Выделены бизнес-направления (продукты и услуги)
1.1.1.2. Выделены основные процессы первого уровня
1.1.1.3. Выделены вспомогательные процессы первого уровня
1.1.1.4. Система выделенных процессов является полной и содержит все основные и вспомогательные процессы (обеспечивающие, управления и развития)
1.1.1.5. Разработаны дерево и сеть процессов глубиной не менее двух уровней
1.1.2. Владельцы процессов
1.1.2.1. Разработана диаграмма оргструктуры
1.1.2.2. Диаграмма организационной структуры соответствует соглашению по моделированию
1.1.2.3. Определены владельцы и участники процессов
1.1.2.4. Владельцы наделены полномочиями, соответствующими ответственности
1.1.3. Стратегия процессного совершенствования
1.1.3.1. Учитываются актуализированные стратегические финансовые цели
1.1.3.2. Учитываются актуализированные стратегические продуктово-рыночные цели
1.1.3.3. Определена важность процессов с учетом стратегии
1.1.3.4. Сформулированы проблемы по процессам
1.1.3.5. Проведен причинно-следственный анализ проблем
1.1.3.6. Определена проблемность процессов
1.1.3.7. Проведено ранжирование и приоритезация процессов
1.1.3.8. Цели по ключевым процессам включены в стратегический план
1.1.4. Границы процессов
1.1.4.1. Определены входы, выходы, поставщики и клиенты процессов
1.1.4.2. Определены требования клиентов процессов
1.1.4.3. Сформулированы требования к поставщикам процессов
1.1.5. Показатели процессов
1.1.5.1. Определены показатели процессов и их фактические значения
1.1.5.2. Определены целевые значения показателей
1.1.5.3. Показатели процессов соответствуют стратегии
1.1.5.4. Достигнута полнота и сбалансированность системы показателей по процессам
1.1.5.5. Определены веса показателей процессов
1.1.5.6. Создана система планирования и отчетности по процессам
1.1.5.7. Показатели детализированы и доведены до участников процессов
1.1.6. Описания процессов
1.1.6.1. Разработаны описания процессов
1.1.6.2. Описания процессов разработаны по всем основным и вспомогательным процессам (обеспечивающим, управления и развития)
1.1.6.3. Описания процессов являются детальными (глубина описания)
1.1.6.4. Разработаны методики выполнения процессов нижнего уровня
1.1.6.5. Используются графические способы для описания процессов
1.1.6.6. Определены цели описания процессов
1.1.6.7. Разработан глоссарий терминов
1.1.6.8. Сформирован перечень всех информационных потоков, включая альбом форм документов
1.1.6.9. Собрана информация о времени выполнения процессов
1.1.6.10. Определены ресурсы, потребляемые процессами, их стоимость и стоимость процессов
1.1.6.11. Определены риски по процессам
1.1.6.12. Проведен анализ описания процессов на непротиворечивость и целостность
1.1.7. Положения и регламенты
1.1.7.1. Разработаны положения о подразделениях
1.1.7.2. Разработаны должностные инструкции сотрудников
1.1.7.3. Разработаны регламенты процессов
1.1.7.4. Разработана система контроля исполнения регламентов
1.1.7.5. Разработано положение о структуре процессов верхнего уровня
1.1.7.6. Разработано положение об организационной структуре
1.1.7.7. Разработано положение об организационной структуре (содержащее распределение процессов верхнего уровня организационным единицам)
1.1.7.8. Положения о подразделениях, должностные инструкции должны быть согласованы с регламентами бизнес-процессов
1.1.8. Анализ и улучшение процессов
1.1.8.1. Поводится анализ процессов
1.1.8.2. Системно применяются базовые инструменты анализа и улучшения процессов
1.1.8.3. Разрабатываются предложения по улучшению процессов
1.1.8.4. Осуществляется эпизодическое или/и локальное улучшение процессов
1.1.8.5. Улучшения процессов подтверждаются динамикой показателей
1.1.8.6. Приведены процессы в соответствие со стандартами ИСО, проводится бенчмаркинг
1.1.8.7. Осуществляется постоянное и охватывающее всю организацию улучшение процессов
1.1.8.8. Осуществляется управление внедрением изменений
1.1.9. Автоматизация процессов
1.1.9.1. Описана архитектура ИТ системы в привязке к процессам
1.1.9.2. Разработаны технические требования к информационной системе
1.1.9.3. Определен порядок автоматизации процессов
1.1.9.4. Разработана модель архитектуры информационной системы
1.1.9.5. Разработаны технические задания по ИТ – модулям
1.1.10. Учет интересов потребителей результатов процессного управления
1.1.10.1. Органов управления
1.1.10.2. Клиентов
1.1.10.3. Контролирующих органов
1.1.10.4. Сотрудников
1.1.10.5. Других участников рынка (аудиторы, рейтинговые агентства, профессиональные ассоциации, кредитные организации)
1.2. Технологическая составляющая
1.2.1. Формирование комитета по управлению процессами
1.2.1.1. Высшее руководство принимает участие в формировании комитета по процессам
1.2.2. Долгосрочное планирование управления процессами
1.2.2.1. Долгосрочное планирование управления процессами осуществляется с учетом стратегии
1.2.2.2. Высшее руководство принимает активное участие в долгосрочном планировании управления процессами
1.2.3. Обучение персонала и техническое обеспечение по управлению процессами
1.2.3.1. Осуществляется обучение процессному управлению
1.2.3.2. Обучение процессному управлению носит постоянный и системный характер
1.2.3.3. Большая часть обучения процессному управлению осуществляется с использованием внутрикорпоративного механизма обучения
1.2.3.4. Реализуется техническое обеспечение работ по управлению процессами
1.2.4. Выделение и ранжирование процессов, выбор процессов и показателей для улучшения
1.2.4.1. Высшее руководство принимает активное участие в выделении и ранжировании процессов
1.2.4.2. Выбираются приоритетные процессы для описания и улучшения
1.2.4.3. Используются критерии ранжирования процессов
1.2.4.4. Показатели процессов разрабатываются с учетом стратегии
1.2.4.5. Показатели процессов разрабатываются с вовлечением участников процесса
1.2.5. Формирование процессных команд по описанию и оптимизации процессов
1.2.5.1. Цели и задачи по описанию и оптимизации процессов доведены до процессных команд
1.2.5.2. Цели и задачи по описанию и оптимизации процессов формализованы и конкретизированы
1.2.5.3. Цели и задачи по описанию и оптимизации процессов понимаемы и разделяемы процессными командами
1.2.5.4. Применяются технологии формирования эффективных команд
1.2.5.5. Проработаны механизмы стимулирования процессных команд
1.2.6. Планирование описания и улучшения процессов
1.2.6.1. Проводится планирование описания и улучшения процессов
1.2.6.2. В планировании описания и оптимизации процессов принимают активное участие процессные команды
1.2.6.3. Проводится планирование управления изменениями
1.2.7. Описание и оптимизация процессов
1.2.7.1. Используются оптимальные и единые методы описания
1.2.7.2. В описании и оптимизации процессов принимают активное участие процессные команды
1.2.7.3. Процессные команды регулярно отчитываются о ходе работ по описанию и оптимизации процессов
1.2.7.4. Применяются рабочие семинары и сессии
1.2.8. Разработка и актуализация положений и регламентов
1.2.8.1. Используется единый шаблон разработки регламентов
1.2.8.2. Применяются автоматизированные технологические средства разработки и актуализации регламентов
1.2.9. Внедрение и опытная эксплуатация новых процессов
1.2.9.1. Применяется "лабораторная фаза" внедрения новых процессов
1.2.9.2. Применяется "пилотная фаза" внедрения новых процессов
1.2.9.3. Применяется "фаза тиражирования" внедрения новых процессов
1.2.9.4. Проводится опытная эксплуатация новых процессов
1.3. Организационная составляющая
1.3.1. Органы управления банка
1.3.1.1. Определяют ответственных и исполнителей за управление процессами
1.3.1.2. Учреждают комитет по управлению процессами
1.3.1.3. Утверждают положение, структуру и состав комитета по управлению процессами
1.3.1.4. Утверждают политику и стратегию банка в области процессного управления
1.3.1.5. Утверждают планы, отчеты и бюджет комитета по управлению процессами
1.3.2. Комитет по управлению процессами
1.3.2.1. В состав комитета входят руководители, являющиеся экспертами в предметной области процессов и имеющие полномочия по их изменению
1.3.2.2. Комитет разрабатывает политику и стратегию банка в области процессного управления
1.3.2.3. Комитет выделяет и ранжирует процессы верхнего уровня
1.3.2.4. Комитет организует работу по определению показателей по процессам
1.3.2.5. Комитет определяет приоритетные процессы для описания и улучшения
1.3.2.6. Комитет определяет механизмы организации и координирует работу в области процессного управления
1.3.2.7. Комитет определяет состав процессных команд
1.3.3. Служба управления процессами
1.3.3.1. Сформирована служба управления процессами
1.3.3.2. Служба разрабатывает единые стандарты в области процессного управления и контролирует их соблюдение
1.3.3.3. Применяется централизованно-децентрализованный подход к описанию и улучшению процессов с координированием работы процессных команд
1.3.3.4. Служба обучает и консультирует процессные команды в области реализации работ по процессному управлению
1.3.3.5. Служба проводит детальный контроль процессных команд в области реализации работ по процессному управлению
1.3.3.6. Служба организует решения проблем межпроцессных взаимодействий
1.3.3.7. Служба организует описание и улучшение процессов, требующих высокой квалификации в области процессного управления
1.3.4. Процессные команды
1.3.4.1. Созданы процессные команды для описания и улучшения процессов
1.3.4.2. Команды описывают, анализируют и разрабатывают решения по улучшению процессов
1.3.4.3. В состав команд входят представители задействованных и заинтересованных подразделений
1.3.4.4. Команды разрабатывают и реализуют план по внедрению изменений процессов
1.3.5. Структурные подразделения, потребляющие результаты процессного управления
1.3.5.1. Принимают к исполнению результаты описания и улучшения процессов
1.3.5.2. Формируют инициативы по описанию и улучшению процессов
1.4. Управленческая
1.4.1. Политики и планы
1.4.1.1. Разработана политика по управлению процессами
1.4.1.2. Разработан долгосрочный план работы по управлению процессами
1.4.1.3. Разработан план работы по управлению процессами на год
1.4.1.4. Разработаны детальные планы работы процессных команд
1.4.2. Положения и регламенты
1.4.2.1. Разработано положение о комитете по управлению процессами
1.4.2.2. Разработано положение о службе управления процессами
1.4.2.3. Разработано положение о системе управления бизнес-процессами (регламентирующее процедуры планирования, описания, регламентации, контроля, анализа и улучшения)
1.4.2.4. Разработано положение о процессной команде
1.4.3. Методики и инструкции
1.4.3.1. Разработана методика выделения процессов
1.4.3.2. Разработана методика ранжирования процессов
1.4.3.3. Разработана методика разработки ключевых показателей
1.4.3.4. Разработана методика формирования процессных команд
1.4.3.5. Разработана методика описания процессов
1.4.3.6. Разработана методика по организации работы по описанию процессов с использованием компьютерных программ
1.4.3.7. Разработана методика анализа процессов
1.4.3.8. Разработана методика управления изменениями
1.4.3.9. Разработано соглашение по моделированию
1.4.4. Типовые библиотеки и референтные примеры
1.4.4.1. Разработана библиотека типовых процессов
1.4.4.2. Собраны и систематизированы референтные примеры
1.5. Информационная
1.5.1. Информация, используемая для управления процессами
1.5.1.1. Используются механизмы получения комплексной информации о фактических значениях ключевых показателей процессов
1.5.1.2. Процессные и структурные регламенты формируются на основе схем бизнес-процессов
1.5.1.3. Оперативно доводятся планы до заинтересованных лиц и контролируется их исполнение
1.5.1.4. Используется вся доступная информация, характеризующая уровень проблематики процессов и их важности для достижения стратегии
1.5.1.5. Должно быть организовано хранилище информации и знаний по процессам
1.5.1.6. Используются технологии оперативного и массового доведения информации о деятельности до потребителей процессного управления
1.6. Программно-техническая
1.6.1. Автоматизированные информационные системы (программные средства)
1.6.1.1. Используются программные средства структурного бизнес-моделирования
1.6.1.2. Программные средства бизнес-моделирования являются специализированными
1.6.1.3. Используются Web-публикаторы бизнес-моделей
1.6.1.4. Используются программные решения функционально-стоимостного анализа (ФСА)
1.6.1.5. Используются программные решения Business Performance Management (BPM)
1.6.1.6. Используются программные решения статистического анализа
1.6.1.7. Используются программные решения динамического моделирования
1.7. Кадровая
1.7.1. Органы управления банка
1.7.1.1. Осознают необходимость описания и оптимизации процессов
1.7.1.2. Осознают необходимость управления процессами
1.7.1.3. Члены органов управления имеют компетенции по определению показателей, чтению описаний процессов и регламентов
1.7.1.4. Понимают необходимость выделения достаточных ресурсов на управление процессами
1.7.2. Комитет по управлению процессами
1.7.2.1. Члены комитета имеют базовые компетенции в области процессного управления (определение KPI, описание процессов, разработка регламентов, проведение анализа процессов и разработка предложений по их улучшению)
1.7.2.2. Разработана система мотивации, нацеленная на решение задач комитета
1.7.3. Служба управления процессами
1.7.3.1. Сотрудники службы имеют глубокие компетенции в области управления процессами
1.7.3.2. Разработана система мотивации, нацеленная на повышение уровня зрелости управления процессами
1.7.3.3. Сотрудники службы обладают необходимыми лидерскими качествами
1.7.4. Процессные команды
1.7.4.1. Участники команд имеют базовые компетенции в области процессного управления (описание процессов, разработка регламентов, проведение анализа процессов и разработка предложений по их улучшению)
1.7.4.2. Участники команд имеют глубокие компетенции в предметной области своих процессов
1.7.4.3. Разработана система мотивации, нацеленная на улучшение своих процессов
1.7.5. Внутренние потребители результатов процессного управления
1.7.5.1. Потребители имеют компетенции по чтению структурных регламентов
1.7.5.2. Потребители имеют компетенции по чтению процессных регламентов
1.7.5.3. Потребители имеют компетенции по чтению графических описаний процессов
1.7.5.4. Разработана системы мотивации, нацеленная на улучшение своих процессов
1.7.5.5. Потребители обладают необходимой исполнительностью, ответственностью и инициативностью
1.8. Имущественно-техническая
1.8.1. Компьютерная техника и прочее имущество
1.8.1.1. Используются оборудованные помещения для совещаний и обучения процессных команд
1.8.1.2. Используется мультимедийное оборудование для совещаний, обучения и конференцсвязи
1.9. Раскрытие информации о процессе и его результатах
1.9.1. Каналы коммуникации
1.9.1.1. Применяются не менее трех из нижеследующих каналов коммуникаций:
1.9.1.1.1. Презентации
1.9.1.1.2. Совещания
1.9.1.1.3. Корпоративное бизнес-обучение
1.9.1.1.4. Интранет-портал
1.9.1.1.5. Компьютерные заставки
1.9.1.1.6. Интернет-сайт
1.9.1.1.7. Публикации в СМИ
1.9.1.1.8. Новости
1.9.1.1.9. Письма-обращения
1.9.1.1.10. Плакаты-раздражители
1.9.1.1.11. Выездные заседания
1.9.1.1.12. Видеоролики с учебными фильмами и прочими материалами
1.9.2. Стороны, получающие информацию
1.9.2.1. Сотрудники
1.9.2.2. Органы управления
1.9.2.3. Клиенты
1.9.2.4. Контролирующие органы
1.9.2.5. Участники рынка (аудиторы, рейтинговые агентства, профессиональные ассоциации)