5. Графическая диаграмма процесса
УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор
ОАО «Техпром»
Соколов А.В.
«___» ____________ 20___ г.
Регламент процесса
«B3.2.1. Получение членства на бирже»
1. Общие
положения
1. Настоящий регламент
процесса (далее Регламент) регламентирует выполнение процесса
«B3.2.1. Получение членства на бирже», а также распределение ответственности и
взаимодействия организационных единиц при его выполнении.
2. Ответственным за процесс является Начальник отдела операций на фондовом рынке.
2. Границы процесса
- Начало
процесса
Началом выполнения процесса
является полученное решение о получении членстве на бирже.
- Результат
процесса
Результатом выполнения
процесса является полученное членство на бирже.
- Требования к результатам
Согласно стандарту "Получение членства на бирже".
3. Ключевые показатели процесса
| № | Название показателя | Единица измерения |
| 1. | Операционные затраты на получение членства | Рубли |
| 2. | Количество полученных членств на биржах | Число |
| 3. | Время получения членства на бирже | Месяцы |
| 4. | Выполнение плана по внедрению ИТ-системы онлайн-торговли на бирже | Проценты |
4. Описание действий процесса
| № | Код | Действия | Организационные единицы | Входы | Выходы | Последующие действия и события |
| 1. | B3.2.1.1. | Изучение требований биржи | - Руководитель службы внутреннего аудита (Исполнитель) |
- Решение о получении членстве на бирже |
- Требования биржи |
B3.2.1.2. Определение узких мест банка |
| 2. | B3.2.1.2. | Определение узких мест банка | - Руководитель службы внутреннего аудита (Исполнитель) |
- Ответ от биржы о возможности членства и приобретении ИТ-системы онлайн-торговли на бирже - Требования биржи |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
B3.2.1.6. Выбор ИТ-системы онлайн-торговли B3.2.1.13. Обновление смежных процессов B3.2.1.3. Устранение узких мест регуляторного характера B3.2.1.4. Устранение узких мест операционного характера B3.2.1.5. Устранение узких мест кадрового характера |
| 3. | B3.2.1.3. | Устранение узких мест регуляторного характера | - Руководитель службы внутреннего аудита (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
B3.2.1.7. Отправка заявки на членство и ИТ-систему |
|
| 4. | B3.2.1.4. | Устранение узких мест операционного характера | - Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
B3.2.1.7. Отправка заявки на членство и ИТ-систему |
|
| 5. | B3.2.1.5. | Устранение узких мест кадрового характера | - Директор департамента управления персоналом (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
B3.2.1.7. Отправка заявки на членство и ИТ-систему |
|
| 6. | B3.2.1.6. | Выбор ИТ-системы онлайн-торговли | - Начальник отдела автоматизации (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
- Обоснование выбранной ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
B3.2.1.7. Отправка заявки на членство и ИТ-систему |
| 7. | B3.2.1.7. | Отправка заявки на членство и ИТ-систему | - Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Обоснование выбранной ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
- Заявка на членство и приобретение ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
B3.2.1.8. Получение ответа от биржи |
| 8. | B3.2.1.8. | Получение ответа от биржи | - Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Заявка на членство и приобретение ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
- Ответ от биржы о возможности членства и приобретении ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
- при условии «Ответ положительный? Да»: B3.2.1.12. Приобретение наладка ИТ-системы - при условии «Ответ положительный? Да»: B3.2.1.9. Оформление заявки на оплату членства - при условии «Ответ положительный? Нет»: B3.2.1.2. Определение узких мест банка |
| 9. | B3.2.1.9. | Оформление заявки на оплату членства | - Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Ответ от биржы о возможности членства и приобретении ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
- Заявка на оплату членства на бирже |
B3.2.1.10. Оплата членства на бирже |
| 10. | B3.2.1.10. | Оплата членства на бирже | - Начальник отдела бухгалтерского учета и отчетности (Исполнитель) |
- Заявка на оплату членства на бирже |
B3.2.1.11. Получение свидетельства о членстве на бирже |
|
| 11. | B3.2.1.11. | Получение свидетельства о членстве на бирже | - Начальник отдела операций на фондовом рынке (Исполнитель) |
- Свидетельство о членстве на бирже |
Членство на бирже получено. Окончание процесса. |
|
| 12. | B3.2.1.12. | Приобретение наладка ИТ-системы | - Начальник отдела автоматизации (Исполнитель) |
- Ответ от биржы о возможности членства и приобретении ИТ-системы онлайн-торговли на бирже |
ИТ-система внедрена. Окончание процесса. |
|
| 13. | B3.2.1.13. | Обновление смежных процессов | - Подразделения банка (Исполнитель) |
- Перечень и описание узких мест банка для получения членства на бирже |
Смежные процессы обновлены. Окончание процесса. |
5. Графическая диаграмма процесса
Приложение 1. Состав ролей, участвующих в выполнении процесса № Роли
1.
Подразделения банка