Бизнес-процессы и оргструктура / Типовые процессы и процессные модели

Типовые процессы банка (21-процессная модель): Процесс S7. Внутренний контроль

« Назад   ||    Скачать / Открыть в формате MS Word

Перечень подпроцессов, входящих в состав этого процесса приведен ниже.

S7. Внутренний контроль

    S7.1. Оценка эффективности системы внутреннего контроля.

      S7.1.1. Планирование мероприятий по внутреннему контролю

      S7.1.2. Проверка процессов и процедур внутреннего контроля

      S7.1.3. Контроль распределения прав, полномочий и должностных обязанностей среди руководителей и сотрудников банка

    S7.2. Текущий контроль деятельности

      S7.2.1. Оценка эффективности совершаемых банком операций

      S7.2.2. Проведение внутреннего аудита

      S7.2.3. Подготовка аналитических материалов

    S7.3. Контроль за рисками бизнес-процессов

      S7.3.1. Проверка эффективности процедур управления банковскими рисками

      S7.3.2. Проверка надежности функционирования банковских автоматизированных систем

      S7.3.3. Проверка соответствия внутренних документов банка нормативным правовым актам

      S7.3.4. Проверка профессиональных кодексов поведения персонала

      S7.3.5. Проверка обеспечения сохранности имущества банка

      S7.3.6. Проверка соответствия требованиям бухгалтерского учета и отчетности

      S7.3.7. Проверка соответствия требованиям информации и отчетности представляемой руководству банка

    S7.4. Взаимодействие с контролирующими органами

      S7.4.1. Проверка соответствия требованиям информации предоставляемой в Банк России

      S7.4.2. Проверка соответствия требованиям информации предоставляемой в иные контролирующие органы

      S7.4.3. Подготовка соответствующей информации для предоставления в контролирующие органы

 

« Назад   ||

 Версия для печати

 Версия для презентаций